Disposições administrativas e de execução

Registro Federal, Volume 89 Edição 179 (Segunda-feira, setembro) 16, 2024 ). [Volume do Registo Federal 89, Número 179 (Segunda-feira, setembro) 16, 2024 )] [Regras e regulamentos] [Páginas 75477 - 75489 ] Do Registo Federal Online via o Escritório de Publicações do Governo [ www.gpo.gov ] [FR Doc No: 2024 - 21013 ] -----------------------------------------------------------------------. DEPARTAMENTO DO COMERCIO.

Bureau of Industry and Security. 15 Peças CFR 764 e 766 [Documento Não. 240911 - 0236 ] RIN 0694 - AJ 84. Disposições administrativas e de execução.

AGÊNCIA: Departamento de Indústria e Segurança, Departamento de Comércio. -----------------------------------------------------------------------. RESUMO: Com esta regra final, o Bureau of Industry and Security (BIS) altera o Regulamento de Administração de Exportações (EAR) fazendo certas revisões e esclarecimentos. Esta regra final revisa disposições relacionadas com o processo de auto- divulgação voluntária para exportadores que acreditam que podem ter violado o EAR, ou qualquer ordem, licença ou autorização emitidas por esse. Esta regra final também fornece orientações esclarecidas sobre a cobrança e a determinação de penas na resolução de casos de aplicação administrativa.

DATAS: Esta regra entra em vigor em setembro 16, 2024.

PARA Mais INFORMAÇÕES CONTACTO: Para perguntas gerais, entre em contato com Tracy Martin, Escritório de Execução de Exportações, Departamento de Indústria e Segurança, EUA. Departamento de Comércio em ( 202 ) 482 - 1208 ou por e- mail: [email protected].

INFORMAÇÃO COMPLEMENTAR. Com esta regra, o BIS revisa o Sec. 764.5 do EAR sobre os procedimentos para a apresentação de auto- divulgações voluntárias (VSDs) e o suplemento No. 1 para se separar 766, que inclui orientações sobre a cobrança e a determinação de penas na resolução de casos de aplicação administrativa. Como discutido em mais detalhes abaixo, estas revisões implementam certas políticas relacionadas com o processo VSD que o BIS anunciou em memorandos de políticas desde 2022, e também faz alterações na forma como o BIS calcula penalidades em casos administrativos.

1. Autoridade legal e quadro regulamentar relevante. Em Agosto 13, 2018, o Presidente assinou a lei John S. Ato de Autorização de Defesa Nacional McCain para o Ano Fiscal 2019, que incluiu a Lei de Reforma do Controlo de Exportação de 2018 (ECRA) ( 50 U.S.C. 4801 - 4852 ). Seção 1760 (c) de ECRA ( 50 U.S.C. 4819 (c)) autoriza o Secretário de Comércio (Secretário) a impor sanções civis por violações da ACR, seus regulamentos de execução, ou qualquer ordem ou licença emitidas por eles. Especificamente, a ACR autoriza o Secretário a impor as seguintes penalidades civis para cada violação: (A) Uma multa não superior a $ 300,000 ou uma quantidade que seja o dobro do valor da transação que é a base da violação com relação à qual a penalidade é imposta, se for maior. (B) Revocação de uma licença emitida sob [ECRA] para a pessoa. (C) Proibição da capacidade da pessoa de exportar, reexportar ou transferir no país quaisquer itens controlados sob [ECRA].

50 U.S.C. 4819 (c) 1 ). O montante máximo da pena civil por violação sob ACR está sujeito a ajuste sob o Ato de Ajustamento da Inflação de Sanções Civiles de 1990 ( 28 U.S.C. 2461 ) e é atualmente $ 364,992. Veja 15 CFR 6.3 (c) 6 ). Dentro destes limites, 50 U.S.C. 4819 (c) 3 ) autoriza o Secretário a emitir regulamentos para ``provar padrões para estabelecer níveis de penalidade civil... com base em fatores como a gravidade da violação, a culpabilidade do violador, e fatores atenuantes como o registro de cooperação do violador com o Governo na divulgação da violação.'' A autoridade do Secretário sob A ACR é delegada ao BIS (veja a seção 1781 de ECR, 50 U.S.C. 4851 ) e é implementado através do EAR. Consistente com estas autoridades, o BIS implementou regulamentos que fornecem padrões para estabelecer níveis de penalidades civis no suplemento No. 1 para se separar 766, intitulado ``Guidança sobre a cobrança e determinação de penalidade na resolução de casos de execução administrativa'' (``Diretrizes de penalidade do BIS''). Última revisão na regra intitulada ""Guidança sobre a cobrança e determinação de penas na resolução de casos de execução administrativa"" publicada no Registo Federal em junho 22, 2016 ( 81 FR 40506 ), as Diretrizes de Penalidade do BIS descrevem como o Escritório de Execução de Exportação (OEE) do BIS, a unidade organizacional do BIS que é responsável pela aplicação das disposições do EAR, faz determinações de penas em casos de execução administrativa. As Diretrizes de Penalidade do BIS descrevem vários fatores -- incluindo fatores agravantes, gerais e atenuantes -- que a OEE irá considerar ao determinar como responder a aparentes violações à exportação em casos administrativos. Especificamente, as Diretrizes de Penalidade do BIS delineiam como a OEE calcula as penalidades monetárias para uma determinada violação, que inclui a determinação da penalidade base relevante, e como os vários fatores agravantes, gerais e atenuantes justificam uma partida para cima ou para baixo dessa penalidade base. Como discutido nas Diretrizes de Penalidade do BIS, a presença de fatores agravantes significativos pode levar a OEE a considerar a conduta como notável, o que pode resultar em penalidades monetárias consideravelmente maiores. Por outro lado, a presença de fatores atenuantes significativos pode resultar em uma penalidade monetária mais baixa. Um fator dado peso significativo nas Diretrizes de Penalidade do BIS é se uma parte enviou um VSD sobre a violação. BIS incentiva as festas que.

pode ter violado o EAR para enviar um VSD e ver os VSDs como uma forte indicação do compromisso de uma parte com o controle de exportação dos EUA. Seção 764.5 do EAR estabelece a política geral e os procedimentos do BIS para divulgar possíveis violações da ECRA e do EAR para o BIS. Especificamente, o BIS incentiva a submissão de um VSD se uma potencial violação do EAR for descoberta.

2. Memorandos da política de execução do BIS. Começando em 2022, o BIS emitiu uma série de memorandos disponíveis publicamente descrevendo o chang de políticas.